【摘要】：通過索賠實例對索賠的方法、步驟、處理原則及工程項目索賠存在的主要問題解析說明工程項目索賠的健康發(fā)展，對于培育和發(fā)展建筑市場、促進建筑業(yè)的發(fā)展、提高經(jīng)濟效益將發(fā)揮非常重要的作用。
　　關(guān)鍵詞：工程項目索賠管理
　　工程項目索賠是指當(dāng)事人在合同實施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對并非由于自己的過錯，而應(yīng)由合同對方承擔(dān)責(zé)任的情況造成，實際發(fā)生了損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予經(jīng)濟和時間補償?shù)囊�求。索賠的性質(zhì)屬于補償行為，而不是懲罰。索賠的損失結(jié)果與被索賠人的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系。
　　一、工程項目的索賠現(xiàn)狀
　　當(dāng)前，建筑市場走向更加開放的市場經(jīng)濟，并逐漸與國際接軌。建筑產(chǎn)品價格的確定方式從傳統(tǒng)的預(yù)算價格轉(zhuǎn)變?yōu)楹贤瑑r加索賠款的方式。工程索賠成為維護合同雙方合法利益的根本性管理措施。但在工程實踐中，發(fā)包方與承包方地位的不對等及索賠目的的不同，形成發(fā)包人不讓索賠，承包人不敢索賠和不懂索賠，監(jiān)理工程師不會處理索賠的現(xiàn)象普遍存在。
　�。ㄒ唬┦┕て髽I(yè)在實際項目索賠管理過程中的不足：
　　1．對索賠的概念存在模糊甚至錯誤的認(rèn)識
　　索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟補償行為，不是一種懲罰。索賠損失的結(jié)果與被索賠的行為不一定存在法律上的因果關(guān)系。但是，有些人對索賠的概念認(rèn)識不夠，而采取違背常規(guī)的手段，以致?lián)p失更大。
　　2．對索賠的實現(xiàn)和索賠證據(jù)管理不充足
　　國際上通用的FIDIC合同條件對于索賠時限有明確的規(guī)定，在索賠事件發(fā)生28天內(nèi)，必須發(fā)出索賠要求，否則就喪失了索賠的機會。同時要求索賠事由必須有證據(jù)支持，證據(jù)必須真實、全面和及時。。
　　3．索賠專門人才缺乏
　　我國現(xiàn)有項目管理人員缺乏法律法規(guī)和經(jīng)濟管理知識。工程項目管理的核心是合同管理，而合同管理的關(guān)鍵又是索賠管理。索賠既是一門科學(xué)，也是一門藝術(shù)。參與索賠管理的工作人員既要熟悉有關(guān)法律的規(guī)定和各種條例，又要具有豐富的施工管理經(jīng)驗，同時還需要具備一定的財會貿(mào)易、公共關(guān)系等多方面的知識。4．索賠經(jīng)驗及索賠實例貧乏
　　索賠管理雖然在我國經(jīng)歷了20幾年的發(fā)展，取得了一定的成就，也解決了不少事件，但其經(jīng)驗仍處于探索時期，其研究也處于一般引進或理論研究階段。
　　5．“人情扭結(jié)”較嚴(yán)重
　　在建筑市場領(lǐng)域里，承包商為了今后能在未來工程中占有一席之地或避免一些麻煩，對業(yè)主拖欠工程款、各種變更指令都照單全收，很少拿起法律的武器來贏得自己的利益。而業(yè)主對于承包商拖延工期的行為，也很少提出索賠。
　　6．索賠意識薄弱
　　索賠時法律賦予正確履行合同的一方免受意外損失的權(quán)利，索賠是當(dāng)事人保護自己免受損失、增加利潤、提高效益的重要手段。而我國建筑市場受傳統(tǒng)思想和法律體制的影響，索賠發(fā)生率很低。
　　二、工程項目索賠管理理論
　　（一）工程項目索賠管理任務(wù)
　　在工程項目管理中，索賠管理的任務(wù)是索賠和反索賠。二者是矛和盾的關(guān)系，故索賠管理的任務(wù)是預(yù)測索賠機會，在合同實施中尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機會，處理索賠事件，解決索賠爭議；反駁對方不合理的索賠要求，防止對方提出索賠。
　　（二）施工索賠四種補償理論：
　　1、業(yè)主違約理論。即業(yè)主或其**人違約引起的損失，承包商有權(quán)要求進行索賠或補償。通常稱之為“違約索賠”。
　　2、合同變更理論。即根據(jù)合同條款之規(guī)定，承包商有權(quán)為合同變更或追加工作量取得費用補償或延長工期。通常稱之為“變更索賠”。
　　3、不可抗力理論。即發(fā)生地震、戰(zhàn)爭、敵對行動、核裝置的泄露、暴亂、地質(zhì)災(zāi)害等情況后業(yè)主對承包商損失的補償。稱之為“不可抗力索賠”。
　　4、道義補助理論。即因市場競爭激烈，承包商低價中標(biāo)，在施工中處于欲干無法，欲退則雙方損失更大時業(yè)主采取對承包商予以適當(dāng)?shù)难a助性賠償。稱之為“道義索賠”。
　　（三）索賠的法律依據(jù)
　　索賠依據(jù)之一：《中華人民共和國合同法》
　　對違約導(dǎo)致的索賠責(zé)任作了很詳細(xì)的規(guī)定，
　　索賠依據(jù)之二：《工程合同》和“國際慣例”
　　所謂《工程合同》是指以我國頒布的法定合同（也稱格式合同條款）為母本而簽訂的《工程施工合同》，合同中對工程的施工索賠都有專門專項的條款和要求。所謂“國際慣例”是指海外工程項目和國內(nèi)的外資工程項目中使用的如“FIDIC合同條款”或“JCT合同條款”等國際上通用的合同條款。
　　（四）工程項目施工索賠成立的條件
　　1．與合同相對照，事件已造成了施工單位成本的額外支出，或直接工期損失；
　　2．造成費用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于施工單位應(yīng)承擔(dān)的行為責(zé)任或風(fēng)險責(zé)任；
　　3．施工單位按合同規(guī)定的程序，提交了索賠意向通知和索賠報告。
　　（五）工程項目費用索賠處理原則
　　承包商在提交索賠報告時，常常將索賠費用夸大數(shù)倍，把索賠原因與無關(guān)因素聯(lián)系在一起，有時甚至曲解合同協(xié)議條款含義以證明其具有索賠權(quán)利。從國際上幾種常用的土木工程合同條件及國際慣例來看，在處理費用索賠時應(yīng)遵循如下幾個原則：��
　　1．必要原則��
　　指從索賠費用發(fā)生的必要性角度來看，索賠事件所引起的額外費用應(yīng)該是承包商履行合同所必需的，而所索賠費用只在所履行合同的規(guī)范范圍之內(nèi)，2．補償原則��
　　指從索賠費用的補償數(shù)量角度看，索賠費用的確定應(yīng)能使承包商的實際損失得到完全彌補，但也不應(yīng)使其因索賠而額外受益。��
　　3．最小原則
　　指從承包商對索賠事件的處理態(tài)度來看，一旦承包商意識到索賠事件的發(fā)生，應(yīng)及時采取有效措施防止事態(tài)的擴大和損失的加劇，以將損失費用控制在最低限度。否則承包商無權(quán)就擴大的損失費用提出索賠要求。
　　4．引證原則��
　　承包商提出的每一項索賠費用都必須伴隨有充分、合理的證明材料，以表明承包商對該項費用具有索賠資格且其數(shù)額的計算方法和過程準(zhǔn)確、合理。否則將得到工程師的拒絕。��
　　5．時限原則��
　　在國際上，幾乎每一種土木工程合同條件都對索賠的提供時間有明確的要求。承包商應(yīng)嚴(yán)格按照適用合同條件的要求或合同協(xié)議的規(guī)定，在適當(dāng)時間內(nèi)提出索賠要求，否則其索賠要求將得到拒絕。��
　　三、工程項目索賠產(chǎn)生的原因
　�。ㄒ唬┖贤�管理中存在較多問題
　　合同是索賠的基本依據(jù)，合同管理是索賠管理的基礎(chǔ)，這在任何國家的工程建設(shè)管理體系中，均是重要的組成部分。對于大多數(shù)工程建設(shè)項目，合同管理的現(xiàn)狀與問題在于：
　　1．合同與合同條款自身不完善。
　　我國現(xiàn)今使用的工程建設(shè)合同，如《建設(shè)工程施工合同（GF-1999-0201）》是參考借鑒FIDIC合同基礎(chǔ)之上的版本。盡管該版本與以前相比，已經(jīng)在規(guī)范性、完備性、可操作性、市場性等各個方面均有較大的提高，但仍存在一系列缺陷：
　　2．工程管理人員對于合同的價值與作用缺乏實質(zhì)性的認(rèn)識。
　　在我國，依據(jù)經(jīng)驗而不依據(jù)工程的具體約定來進行工程現(xiàn)場管理，是多年來形成的思維定勢和管理慣例。工程管理人員對于合同缺乏實質(zhì)性的認(rèn)識具體體現(xiàn)在：
　�。�1）除合同的簽訂者外，工程中任何一方的現(xiàn)場管理者極少接觸合同，人們多依靠自己對于工程的理解來管理工程。
　�。�2）多數(shù)工程不設(shè)專門的合同管理工程師，缺乏對工程進行嚴(yán)密的合同跟蹤管理，不依靠合同對工程進行及時反饋。
　　（3）合同管理手段單一，沒有形成合同管理體系對于多數(shù)建設(shè)項目，除了閱讀合同以外，再沒有其他措施。
　�。�4）合同管理不能跟進工程的進展，當(dāng)工程索賠事件發(fā)生時，經(jīng)常漠然視之，不了解該事件與合同約定的差異，及相關(guān)索賠而貽誤了索賠時機。
　　3．計劃管理落后
　　在我國建筑施工企業(yè)經(jīng)濟索賠與成本分析陷入困境的同時，由于工程技術(shù)人員短缺與習(xí)慣做法導(dǎo)致的工程計劃管理的低水平，使工期索賠陷入了困境。
　　四、工程項目索賠的分類和常用方法
　�。ㄒ唬┕て谒髻r
　　工期索賠一般采用分析法進行計算，其主要依據(jù)合同規(guī)定的總工期計劃、進度計劃，以及雙方共同認(rèn)可的對工期修改文件，調(diào)整計劃和受干擾后實際工程進度記錄。在實際工程中通常采用以下三種分析方法：
　　1．網(wǎng)絡(luò)分析方法
　　網(wǎng)絡(luò)分析方法是以計算機網(wǎng)絡(luò)分析技術(shù)進行工期計劃和控制，通過分析干擾事件發(fā)生前后網(wǎng)絡(luò)計劃，對比兩種工期計算結(jié)果，計算索賠值。它是一種科學(xué)、合理的分析方法，適用于各種干擾事件的工期索賠。2．比例分析法
　　比例分析法具有計算簡單、方便、容易被人們接受的優(yōu)點，但常常不符合實際不適用于變更施工次序、采取加速措施、刪減部分工程或工程量情況，也不適用于工程量增加引起的工期索賠。
　　3．其他方法
　　合同雙方協(xié)商確定的其他方法。
　�。ǘ�）費用索賠
　　索賠金額的計算方法很多，各個工程項目都可能因具體情況不同而采用不同的方法，主要有三種。
　　1．總費用法。計算出索賠工程的總費用，減去原合同報價，即得索賠金額。
　　這種計算方法簡單但不盡合理，因為實際完成工程的總費用中，可能包括由于施工單位的原因增加的費用，而這些費用是屬于不該索賠的；另一方面，原合同價也可能因工程變更或單價合同中的工程量變化等原因而不能代表真正的工程成本。2．修正的總費用法。
　　原則上與總費用法相同，計算對某些方面做出相應(yīng)的修正，以使結(jié)果更趨合理，修正的內(nèi)容主要有：一是計算索賠金額的時期僅限于受事件影響的時段，而不是整個工期。二是只計算在該時期內(nèi)受影響項目的費用，而不是全部工作項目的費用。三是不直接采用原合同報價，而是采用在該時期內(nèi)如未受事件影響而完成該項目的合理費用。3．實際費用法，也稱分項計算法。
　　實際費用法即根據(jù)索賠事件所造成的損失或成本增加，按費用項目逐項進行分析、計算索賠金額的方法。這種方法比較復(fù)雜，但能客觀地反映施工單位的實際損失，比較合理，易于被當(dāng)事人接受，
　　4．合理價值法。
　　根據(jù)公正調(diào)整理論，當(dāng)施工合同條款沒有明確的規(guī)定時，承包商有權(quán)根據(jù)自己已經(jīng)完成的工程量取得合理的經(jīng)濟補償。對于合同外的額外工程或施工條件完全變化了的施工項目，承包商有權(quán)取得經(jīng)濟補償，得到合理的索賠金額。
　　5．審判裁定法。
　　通過法庭審判，研究承包商的索賠資料和證據(jù)，并聽取業(yè)主一方的申辯，最后確定的一個索賠款額，以法庭裁決的形式使承包商得到相應(yīng)的補償。
　　五、工程項目索賠建議及對策
　　隨著世界經(jīng)濟全球化和一體化進程的加快，工程索賠在國際建筑市場變得越來越重要。工程索賠的健康開展，對于培育和發(fā)展建筑市場，促進建筑業(yè)的發(fā)展，提高經(jīng)濟效益、將發(fā)揮非常重要的作用。1．建立正確的對待索賠的觀念。在市場經(jīng)濟和設(shè)計多變、施工生產(chǎn)的特定條件下，發(fā)包方和承包企業(yè)共同承擔(dān)風(fēng)險是非常必要的。當(dāng)出現(xiàn)索賠情況時，承包商與業(yè)主雙方都要實事求是，尋找證據(jù)、以理據(jù)爭，不可無理取鬧。
　　2．提高經(jīng)營管理隊伍的素質(zhì)。未來競爭取勝的關(guān)鍵是人的素質(zhì)高低，而項目管理五要素中，首要是人的管理。索賠人員在實踐過程中，應(yīng)注重對知識的有機結(jié)合，不斷學(xué)習(xí)、體會，及總結(jié)經(jīng)驗
　　3．建立完善的管理體系。工程索賠是一項注重依據(jù)的工作，對于施工企業(yè)，應(yīng)成立“索賠管理部門”，由項目經(jīng)理間接負(fù)責(zé)。索賠管理部門以日記形式記錄并收集些材料證明單、各種口令單、來往信箋等能做索賠證據(jù)的資料。一旦發(fā)生索賠事件，索賠管理部門在執(zhí)行中嚴(yán)格按照各種法律、法規(guī)、按合同中規(guī)定的程序執(zhí)行。
　　隨著我國加入WTO，我國建筑行業(yè)與國際的交往越來越緊密，工程項目的索賠工作對一個承包商而言是能否保持可持續(xù)發(fā)展的重要保證。為了我國建筑行業(yè)的發(fā)展，必須熟悉和掌握國際的各種慣例，遵守和運用法規(guī)、規(guī)則在實際工程中增效創(chuàng)匯。
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